局机关关于进一步加强廉政风险防控工作的,,实施方案（市级）
局机关关于进一步加强廉政风险防控工作的
实施方案（市级）
根据xx省纪委《关于坚持标本兼治推进以案促改进一步加强廉政风险防控工作的指导意见》《关于推进以案促改制度化常态化的实施办法》和市纪委监委及驻市交通运输局纪检监察组工作要求，为进一步完善单位惩治和预防腐败体系，拓展源头治腐工作领域，降低在职人员履职风险，控减违纪违法行为的发生,制定如下实施方案。
一、指导思想
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，紧紧围绕加强党的执政能力建设，以理清职权，规范用权为重点，以制度创新为抓手，以转变作风为关键，以提高效能为目标，以制约监督为保障，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，通过开展廉政风险防控充分发挥其辐射和带动作用，逐步建立覆盖权力运行的预防监控机制，着力防止和化解廉政风险，不断促进党员干部廉洁自律，推动交通执法反腐倡廉建设不断深入。
二、工作目标
按照“谁在岗谁防控、谁主管谁监督”的原则，建立以岗位为基础、以规范权力运行为核心的廉政风险防控管理长效机制。通过对廉政风险点的监控，及时发现、处置行政权力运行和内部管理过程中发生的各类风险，不断健全和完善权力阳光运行机制，有力促进惩防体系建设和源头防治腐败工作的进一步深化。
三、基本原则
（一）依法依纪，按章实施。严格依据党和国家法律法规、纪律要求及市委、市局相关规定，组织实施，做到依法有据，按章按制，严谨规范，慎重稳妥。
（二）预防为主，全面防控。树立主动预防，提前防范意识，前移监督关口，防止权力失控，决策失误，行为失范，全面排查廉政风险，全面落实防控措施，全面实施防控管理。
（三）突出重点，分类指导。以查找行政执法、人事权、财务管理等权力中的廉政风险为重点，以规范和制约权力运行为核心，将各个部门分为权力部门和非权力部门二类加强指导。
（四）实事求是，务求实效。在规范权力运行的基础上，结合工作实际，对容易发生问题的关键领域、重要岗位和薄弱环节，本着实事求是的原则，认真查找各种风险，制定有针对性、有效性的防范措施。
四、实施范围
处属各部门，特别是行政执法和人、财、物管理的部门岗位。
五、方法步骤
按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，廉政风险防控工作全面开展，建立体系完善，制度配套的廉政风险防控机制。具体方法步骤如下：
（一）宣传发动（x月xx日至x月xx日）。
组织召开工作动员部署会，传达加强学习廉政风险防控的实施方案，统一思想、提高认识，明确任务，结合单位工作实际，认真进行实施。
（二）排查风险（x月xx日至xx日）。
1.梳理单位职责流程。根据法律法规和“三定”方案，准确界定领导班子成员、部门负责人和部门工作职责，进一步细化工作内容。
2.梳理部门职责流程。各部门根据“三定”方案，准确界定工作职责，根据日常工作实际，进一步细化工作内容。按照“一事项一流程”原则，找准职责定位，绘制工作流程图，明确运行程序。
3.排查廉政风险。
（1）排查单位廉政风险。重点查找在“三重一大”(重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用)等方面容易产生腐败行为的风险内容，报单位主要负责人审核。
（2）排查部门廉政风险。针对行政执法和人、财、物管理等重要岗位、重点环节、关键部位，对照职能定位，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容，报分管领导审核。
（3）排查岗位廉政风险。根据岗位职责结合思想道德、权力行使、制度机制等因素，认真分析查找履行岗位职责过程中可能存在的廉政风险。重点查找是否存在权力行使中由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，造成权力滥用的风险，以及制度机制方面是否存在由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，导致权力失控的风险。
查找廉政风险主要是查找思想道德风险、制度机制风险，岗位职责风险和外部环境风险。思想道德风险主要是指公务人员在政治素质、党性修养、道德品质和作风等方面存在的廉政风险。制度机制风险主要是指单位在规章制度、工作机制等方面存在的廉政风险。岗位职责风险主要是指公务人员在岗位履职过程中存在的廉政风险。外部环境风险主要是指行政管理对象或其他人员可能对公职人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致公务人员行为失范甚至犯罪的廉政风险
4.评定风险等级。根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，合理确定风险等级。风险等级分为高、中、低三级。根据职能配置和履职实际，科室岗位、干部人事、财务管理、行政执法等领域为高风险等级，对具有部分执法和从事基础性、一般性安全监管工作的岗位，确定为中风险等级，对没有安全监管任务，较少或基本不掌握人财物管理权的工作岗位，确定为低风险等级。
5.绘制风险流程图。各个部门根据各自部门的职责，细化每个岗位，针对岗位制作相应的风险防控流程图。
（三）制定防控措施（x月xx日至x月xx日）。根据审定的风险点，在制定防控措施并进行汇总分析的基础上，各部门要认真研究制定防控措施，并明确和落实风险防控的责任主体和具体责任人，报分管领导审定。并对照风险防控措施，对已有的内控制度进行梳理，对存在设计缺陷的制度进行修订完善，对脱离实际的予以废止，没有建立制度的要抓紧制定，明确时间节点。同时，要统筹各项制度，注重制度的可行性和可操作性，制度与制度之间要相互衔接、相互配套，形成完整体系。
(四)总结汇编提高（x月xx日至x月xx日）。各部门认真总结廉政风险防控工作，研究制定适合自身部门的廉政风险防控管理办法，建立廉政风险防控管理长效机制。于2019年x月xx前将廉政风险防控工作总结和xx职权表、xx权力运行内、外工作流程图和xx岗位风险点防控措施及修订完善的相关配套制度收集整理，经部门主要负责人审核后报监察室（电子文档一同上报），监察室将统一汇编成册。
六、工作要求
(一)加强组织领导。各部门负责人要把廉政风险防控工作作为一项重要任务，列入重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施，推动廉政风险防控工作的落实；
班子成员在做好自身风险防控同时，要抓好分管科室的风险防控工作。
(二)突出防控重点。要在全面开展廉政风险防控机制建设的基础上，突出领导干部，重点抓好行政执法和管理人、财、物的内部管理权的防控机制建设。要把构建廉政风险防控机制融入到业务工作的全过程，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，切实做到廉政风险清楚、权力配置合理、防控措施得力，使廉政风险防控工作全面覆盖。
(三)注重工作实效。要贴近执法中心工作和自身职能，从具体行政管理工作和权力运行流程入手，加强廉政风险防控的日常监管，通过动态监控、部门自查等方式，对自查、抽查、专项检查出来的问题，及时落实整改并制定措施。制定的防控措施要落实到具体工作岗位，细化到权力行使的各个环节，使工作任务、廉政目标和岗位责任相统一，确保廉政风险防控措施切实可行，防控作用效果明显。
（四）加强检查考核。驻市交通运输局纪检监察组将廉政风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核内容，采取平时检查与年终考核相结合的办法，重点检查考核各单位是否按照计划安排进度推进各项工作、风险点排查是否准确全面深入，防控措施是否针对有效，防控责任是否得到落实。处监察室将对各个部门的廉政风险防控工作进一步监督检查，评出名次，奖优罚劣，对工作不重视，不如期按要求完成的部门视情况给予问责或追责。